1. 研究目的与意义、国内外研究现状（文献综述）
1.研究意义
改革开放以来，我国工业化和城镇化水平快速提高，建设用地需求刚性急剧上升。长期无序、粗放的土地开发模式导致我国资源、环境问题越来越严重，人多地少的基本国情和经济社会发展阶段决定了我国用地形势更加严峻。保护土地资源与保障经济发展之间的矛盾日益尖锐，建设用地同质化的管理模式与区域协调、城乡统筹、产业升级的差异化用地需求的不适应性日益突出。
①建设用地外延式无序扩张与低效利用，导致建设用地需求的刚性增长与耕地保护红线下的建设用地增量供应接近极限之间的矛盾加剧。我国人均耕地不到世界平均水平的40%，与此同时，建设用地低效粗放利用严重。1999至2008年，我国居民点及工矿用地由24.57万平方公里扩大到近26.92万平方公里，八年间用地总规模增加了近10%；工业用地容积率仅为0.3～0.6，城镇化、工业化低密度、分散化扩张态势明显；而农村地区空心村、闲置废弃地普遍存在，空闲用地占村庄用地比重达10%－15%，人均村庄用地218平方米，远高于国家定额最高值（150平方米/人）。
②区域间建设用地蔓延式扩张的雷同与区域间资源禀赋、经济发展水平对建设用地需求、管理的内在差异性之间存在严重不一致。我国地域辽阔，区域间资源禀赋差异明显，为了促进区域协调发展，应针对当前已经形成的区域发展格局和不同地区资源禀赋的差异，需要实行差别化的区域土地利用政策。2010年通过的《全国主体功能区规划》在国家层面将国土空间划分为优化开发、重点开发、限制开发和禁止开发四类区域，并强调要实行分类管理的区域政策。十七届五中全会通过的十二五规划建议将建设主体功能区提升到国家战略高度，而且明确提出要对资源实行总量控制、实行差别化管理等。
③现行的建设用地增量控制管理模式与区域内建设用地总量客观上存在上限所要求的总量控制之间严重不一致。现行的建设用地增量控制对不同区域建设用地进行年度计划调控，一些区域即使建设用地总量已经达到或接近理论上的上限，但仍按照一定的增量计划不断增加建设用地面积。按照这种增量控制的管理模式，建设用地总量的上限必然要被突破。
过度消耗和低效利用土地资源的粗放型发展方式已难以为继，建设用地的扩张必须设定总量上限并实行管理上的总量控制；区域发展的差异性则要求对不同区域实施分类指导、有保有压的差别化土地管理政策。
该问题研究的意义在于：①明晰建设用地利用与区域资源禀赋、社会经济发展阶段之间的变化规律，构建基于相对资源承载力建设用地总量配置模型，明确区域差别化的建设用地总量控制目标；②根据区域建设用地现状与建设用地合理配置规模的对比研究，构建区域差别化的建设用地总量管控政策，促进我国建设用地管理中的增量控制向总量控制理念的转变。
2.国内外研究现状 2.1建设用地总量控制 国内外学者围绕建设用地合理规模也进行了大量的研究。最佳规模的研究主要从城市效益和内部生产成本视角，比较单位建设用地上的生产效益来确定合理的城市建设用地规模（Henderson,1974; Arnott,1980）。美国G格拉尼提出用密度、功能、健康、费用四项标准来确定城市的最优规模。建设用地总量控制是通过土地供应的硬性约束实现耕地保护和土地节约集约利用，也是进行生态保护和建设的有效途径（宫龙, 2009）。我国实行世界上最严格的土地管理制度，通过计划手段进行资源配置的导向性调节，有效地校正土地利用活动的外部性（靳相木, 2009）。但我国地区差异明显，统一的用地标准、用地定额难以满足差别化管理需要，体现区域差异探索建设用地总量确定和分解方法十分必要（洪建国, 2008; 陆张维, 2010）。然而，层层分解的建设用地指标，由于政府干预、经济社会发展宏观背景改变，难以适应不同区域、产业发展对建设用地需求的变化，建设用地总量控制及分解目标往往难以实现（朱红波, 2005）。为了控制建设用地规模无限增加，美国和加拿大运用用途管制理论控制城市用地的蔓延（Chapin, 1965; Einsele, 1995），提出了理性增长的城市土地利用思想（Brown, 2005），强调控制城市蔓延并引导其合理增长，通过划定城市增长边界（Porter, 1997）将城市增长限制到某个特定的区域。我国学者普遍认同建设用地应有一个合理规模（谭术魁, 1999; 段小梅, 2001），随着城市建设用地的规模扩张与耕地资源不断减少的矛盾日趋激烈，应该把握住城市用地规模发展态势，挖掘其内在潜力（游细斌, 2004），城市增长边界的设定和配套政策的实施可以作为我国控制城市土地利用的有效实施工具（吴次芳, 2009）。2009年国土资源部提出划定城乡建设用地规模边界、扩展边界和禁止建设边界，将边界这一土地管制要素正式纳入土地利用规划中，但国内各大城市的规划，没有完全引入城市增长边界的概念，仍停留在蓝线、绿线的划定和非建设用地概念性规划层面，缺乏综合性（冯科, 2008）。已有研究集中在建设用地总量目标确定及增量指标的计划管理，对实现建设用地管理由增量调控向总量控制转变，建设用地总量控制的实现途径、具体管理工具缺乏深入研究。 2.2建设用地区域差别化管控 面对区域发展的差异性，瑞典经济学家缪尔达尔（1957）提出，当某些地区已累积起发展优势时，政府应当采用不平衡发展战略，通过发展计划和重点投资，优先发展这些有较强增长势头的地区，以求得较好的投资效率和较快的增长速度，并通过其发展及其扩散效应来带动其他地区的发展。通过划定功能分区可以明确优先发展区域，如美国、日本、德国、欧盟等都非常重视国土开发中功能区划定，根据不同功能区发展方向实行不同的区域政策（Schuettemayer, 2006）。国内学者对于区域差别化管理也开展了大量研究，陈江龙（2004）指出我国区域间经济发展水平和资源禀赋的差异较大，不同区域土地利用效率具有较大差异性，需要按照比较优势配置资源。樊杰 |
（2007）研究了主体功能区划的指标体系选择、时空属性相关问题的科学基础，并从法律、规划和政策构成的空间管治制度安排层面，对主体功能区划的定位、实施和协调进行了讨论。胡存智（2010）则从建设用地差别化管理实践，在国家层面研究了各主体功能区的范围、发展目标、发展方向和开发原则。通过对各地区主体功能的定位，可以对我国未来国土利用、产业布局、经济开发、人口分布进行引导和约束，并且使区域政策更加具有针对性。部分学者对不同主体功能区差别化土地政策进行了探讨，主要包括土地政策目标、优先用地标准、耕地占补平衡标准、新增建设用地来源与供给、土地征用补偿标准等（许根林, 2008; 徐勇, 2010; 谭雪晶, 2011）。受制于增量管理思路，已有研究主要集中在区域差异识别、区域划分及增量指标的配置等方面，缺乏对实现建设用地总量控制的区域差别化管理具体内容、实现途径的研究。 3.应用前景 经济社会发展的阶段性特征和特殊的资源国情，决定了过度消耗和低效利用土地资源的粗放型发展方式已难以为继，建设用地的扩张必须设定总量上限并实行管理上的总量控制。因此，需要研究区域差别化的建设用地的总量配置方案，并实施分类指导，有保有压的差别化建设用地管控政策。 本课题借鉴相对资源承载力模型的研究思路，结合经济发展和资源禀赋的区域特征，构建建设用地总量配置模型，测算我国31个省（自治区、直辖市）（港澳台除外）的建设用地合理规模；并根据建设用地合理总量与实际总量的比对关系，划定建设用地管理分区。相关研究成果将有力地促进我国土地资源管理特别是建设用地管理中的增量控制向总量控制理念的转变。 |
4.主要参考文献（References） [1] Arnott, R.Optimal City Size in a Spatial Economy[J]. Journal of Urban Economics, 1980(6): 65-89. [2] DOUGLAS P. Managing Growth in Americas Communities[M]. Washington DC: Island Press, 1997. [3] F. S. Chapin. Urban Land Use Planning[M]. University of Illinois Press. 1965. [4] Henderson, J.V. The Sizes and Types of Cities[J]. American Economic Review, 1974,（64): 640-656. [5] Kolakowski K, Patricial, Machemer, etl. Urban Growth Boundaries: a Policy Brief for the Michigan Legislature[R]. Michigan State University Applied Public Policy research Grant, 2000. [6] Michael B Teitz. Progress and planning in America over the past 30 years[J]. Progress in Planning, 2002, 57: 179-203. [7] Peter King, David Annandale, John Bailey. Integrated economic and environmental planning in Asia: A review of progress and proposals for policy reform[J]. Progress in Planning, 2003, 59: 233-315. [8] Schuettemayer, A. Central Places and development axes as concepts of regional planning in Bavaria [M]. Seminar material for introduction into the cultural geography, 2006: 16-18. [9] 曹芳东, 黄震方, 吴江, 等. 1990年以来江苏省区域经济差异时空格局演化及其成因分析[J]. 经济地理, 2011, 31(6): 895-902. [10] 陈江龙, 曲福田, 陈雯. 农地非农化效率的空间差异及其对土地利用政策调整的启示[J]. 管理世界, 2004(8): 37-42, 155. [11] 陈珏, 雷国平, 王元辉. 黑龙江省土地综合承载力空间差异研究[J]. 中国人口资源与环境, 2011, 21(3): 267-270. [12] 陈培阳, 朱喜钢. 基于不同尺度的中国区域经济差异[J]. 地理学报, 2012, 67(8): 1085-1097. [13] 段小梅. 城市规模与城市病[J]. 中国人口资源与环境, 2001, 11(4): 133-135. [14] 樊杰. 我国主体功能区划的科学基础[J]. 地理学报, 2007, 62(4): 339-350. [15] 范祚军, 关伟. 差别化区域金融调控的一个分区方法基于系统聚类分析方法的应用[J].管理世界, 2008,（4): 36-47. [16] 宫龙. 建设用地总量控制制度研究[D]. 中国海洋大学, 2009. [17] 何萍. 城市土地集约利用与经济发展关系实证研究[D], 四川农业大学, 2011. [18] 洪建国, 杨钢桥, 苗欣. 增量城镇用地区域配置研究以湖北省为例[J]. 中国土地科学, 2008, 22(12): 39- 45. [19] 胡存智. 差别化土地政策助推主体功能区建设[J]. 行政管理改革, 2011,（4): 32-35. [20] 胡求光, 李洪英. R_D对技术效率的影响机制及其区域差异研究珠三角和环渤海三大经济区的SFA经验分析[J]. 经济地理, 2011, 31(1): 26-31. [21] 姜海, 曲福田. 不同发展阶段建设用地扩张对经济增长的贡献与响应[J]. 中国人口资源与环境, 2009, 19(1): 70-75. |
[22] 姜海, 夏燕榕, 曲福田. 建设用地扩张对经济增长的贡献及其区域差异研究[J]. 中国土地科学, 2009, 23(8): 4-8. [23] 靳春平. 财政政策效应的空间差异性与地区经济增长[J]. 管理世界, 2007,（7): 47-57. [24] 靳相木, 沈子龙. 新增建设用地管理的 配额交易模型与排污权交易制度的对比研究[J]. 中国人口资源与环境, 2010, 20(7): 86-91. [25] 靳相木. 新增建设用地指令性配额管理的市场取向改进[J]. 中国土地科学, 2009, 23(3): 19-23. [26] 李效顺, 张绍良, 汪应宏. 中国经济转型阶段建设用地增长极限计量研究[J]. 自然资源学报, 2011, 26(7): 1085-1095. [27] 陆张维, 吴次芳, 岳文泽. 土地利用总体规划建设用地指标区域动态分配问题研究[J]. 中国土地科学, 2010, 24(8): 59-65. [28] 谭术魁. 耕地总量动态平衡目标下的城市土地利用策略[J]. 资源科学, 1999, 21(2): 24-29. [29] 谭雪晶, 姜广辉, 付晶, 等. 主体功能区规划框架下国土开发强度分析以北京市为例[J]. 中国土地科学, 2011, 25(1): 71-78. [30] 汪晖, 陶然. 建设用地计划管理下的土地发展权转移与交易[J]. 中国经贸导刊, 2009(1): 27-28. [31] 徐勇, 汤青, 樊杰, 刘若梅, 周艺. 主体功能区划可利用土地资源指标项及其算法[J]. 地理研究, 2010, 29(7): 1123-1132. [32] 许根林, 施祖麟. 主体功能区差别化土地政策的合理定位分析[J]. 经济体制改革, 2007,（5): 13-17. [33] 许根林, 施祖麟. 主体功能区差别化土地政策建设的思考与建议[J]. 改革与战略, 2008,（12): 105-108. [34] 许恒周, 金晶. 耕地非农化与区域经济增长的因果关系和耦合协调性分析基于中国省际面板数据的实证研究[J]. 公共管理学报, 2011, 8(3): 64-73. [35] 杨刚强, 张建清, 江洪. 差别化土地政策促进区域协调发展的机制与对策研究[J]. 中国软科学, 2012,（10): 186-193. [36] 叶玉瑶, 李小彬, 张虹鸥. 珠江三角洲建设用地开发利用极限研究[J]. 资源科学, 2008, 30(5): 683-687. [37] 张有坤, 樊杰. 城市化空间增长上限确定的研究综述[J]. 人文地理, 2012,（4): 9-13. [38] 朱红波.建设用地指标分配的博弈分析[J]. 广东土地科学, 2005(6): 20-22. |
2. 研究的基本内容和问题
（二）研究的目标、内容和拟解决的关键问题
1.研究目标
明晰建设用地总量配置与区域资源禀赋和社会经济发展阶段之间的变化规律，构建相对资源承载力建设用地总量配置模型，测算我国分省建设用地合理规模，构建区域差别化的建设用地管控政策，为总量控制下的区域差别化的建设用地管理理论与方法、途径研究等提供科学依据。
3. 研究的方法与方案
（三）研究方法、技术路线、实验方案及可行性分析
1.研究方法
1.1指标体系构建
建设用地利用具有复杂性，建设用地合理规模测算模型的指标选取必须遵循系统全面性、区域可比性和指标独立性原则，客观确定权重，综合评价建设用地合理面积。本文根据区域资源存量与建设用地总量规模的关系，选取常住人口、二三产业增加值、固定资产投资和能源状况表征社会经济发展因素，选取建设用地可拓展总量、耕地保有量表征资源禀赋因素，构建建设用地总量配置模型指标体系，详见表1。
表1 建设用地规模测算指标体系
一级测度指标 | 二级测度指标 | 三级测度指标 |
First level indicator for evaluating | Second level indicator for evaluating | Third level indicator for evaluating |
建设用地合理规模（km2） | 社会经济发展因素 | 常住人口（万人） |
二三产业增加值（亿元） | ||
固定资产投资（亿元） | ||
能源状况（万t标准煤） | ||
资源禀赋因素 | 建设用地可拓展总量（km2） | |
耕地保有量（km2） |
1.2总量配置模型的构建
鉴于建设用地合理规模的实质是区域资源存量和社会经济发展阶段所能受容的建设用地面积，本文借鉴黄常峰等人关于改进相对资源承载力的思路，构建基于改进相对资源承载力的建设用地总量配置模型，即以比研究区更大的区域作为参照，根据参照区和研究区资源存量、社会经济状况与建设用地实有总量的对比关系，测算研究区单因素决定的建设用地合理规模，并据此确定多因素决定的研究区域建设用地合理规模。
（1）单因素决定的建设用地合理总量
假设影响建设用地规模的因素有 个，则因素 的相对建设用地规模为：
式中 由单项指标决定的研究区建设用地面积；
参照区建设用地面积；
参照区的常住人口、耕地保有量等单项指标值；
研究区常住人口、耕地保有量等单项指标值；
（2）多因素决定的建设用地合理总量
不同的约束条件，城乡建设用地的阈值可能相差很大。为了客观确定相应指标的权重，本课题引入资源牵引效应原则，测算基于优势资源牵引效应原则下的建设用地总量 和基于劣势资源束缚效应原则下的建设用地总量 ，多因素决定的建设用地合理规模 等于 与 的几何平均值。
① 基于优势资源牵引效应原则下的建设用地总量：
约束条件
式中 为各因子权重的下限， 分别为各因子之间权重差异的上下限。
② 基于劣势资源束缚效应原则下的建设用地总量：
约束条件
式中 为各因子权重的下限， 分别为各因子之间权重差异的上下限。
③ 多因素决定的建设用地面积合理规模：
1.3基于规划控制目标的建设用地增量与减量配置模型
《全国土地利用总体规划纲要（2006-2020年）》是落实土地宏观调控和土地用途管制、规划城乡建设和各项建设的重要依据。本文对2010年建设用地实有规模、2020年建设用地合理规模和2020年建设用地规划规模进行比对，分析新增建设用地增加、存量建设用地挖潜的建设用地规模增、减变化情况，构建总量控制下建设年度增量与年度减量配置模型：
建设 用地 的区 域差 别化 配置 需求 |
建设 用地 总量 配置 指标 体系 |
经济发 展阶段 区域差 异 |
资源禀 赋区域 差异 |
总量 控制 |
区域 差别 |
基于相对 资源承载 力的建设 用地总量 配置模型 |
基于规划 目标的建 设用地增 量∕减量 模型构建 |
建设用地 区域管理 政策优化 |
常住人口 |
二三产业增加值 |
固定资产投资 |
建设用地可拓展面积 |
耕地保有量 |
能源状况 |
式中： 为期末建设用地控制规模， 为期初建设用地现状规模， 为建设用地管控年限， 为年度建设用地增量规模， 为年度建设用地减量规模。
根据上式，可得建设用地年度增量与年度挖潜置换比例：
2.技术路线
建设 用地 的区 域差 别化 配置 需求 |
建设 用地 总量 配置 指标 体系 |
经济发 展阶段 区域差 异 |
资源禀 赋区域 差异 |
总量 控制 |
区域 差别 |
基于相对 资源承载 力的建设 用地总量 配置模型 |
基于规划 目标的建 设用地增 量∕减量 模型构建 |
建设用地 区域管理 政策优化 |
常住人口 |
二三产业增加值 |
固定资产投资 |
建设用地可拓展面积 |
耕地保有量 |
能源状况 |
3.实验方案
3.1研究区域选取
本课题选取我国31个省（自治区、直辖市）（港澳台除外）作为研究单元，从国家层面对建设用地差别化管制进行探讨。
3.2数据获取
本课题社会经济数据来自于《中国统计年鉴》以及各省地方年鉴，土地利用数据来自于全国第二次土地变更调查，空间数据通过中科院等国家级机构申请获得。所有数据均真实可靠，确保计算结果的有效性。
3.3 数据整理与分析
对得到的数据进行分类，采用SPSS对社会经济数据进行趋势预测，采用ARCGIS提取空间数据的有效信息，计算单项指标决定的建设用地合理面积，最后采用Lingo编程计算多指标决定的建设用地合理面积。在总量配置模型和增量∕减量模型的基础上，进行定量分析。
3.4 提出政策性建议
根据计算结果，将实有面积和合理面积进行比对，划分建设用地管控分区。结合区域资源禀赋、社会经济发展特征，制定区域差别化的建设用地管制规则，从多方面分析现有相关政策的不足，提出合理的政策性建议。
3.5 撰写论文
根据相关数据分析得出的结论及资料整理撰写论文。
4.可行性分析
（1）国内外针对建设用地总量确定、建设用地区域差别化管理等问题都进行了大量的科学研究，出现了很多具有指导意义的研究成果，在建设用地经济发展贡献率、差别化管理的区域划分等方面积累了丰富的经验。
（2）地理信息技术的广泛应用。徐勇、樊杰等借助 GIS 空间分析技术开展主体功能区划可利用土地资源指标项及其算法研究为本研究的开展提供了很好的方法准备。这些研究的广泛开展，充分证明开展总量控制下的区域差别化的增量与减量配置建模研究，运用空间分析方法是行之有效的。
（3）从课题设计本身来看，通过空间分析、趋势预测和建立总量配置模型，科学把握资源禀赋、经济发展与建设用地变化的内在联系，研究总量控制下建设用地区域差别化的增量与减量配置关系，并在此基础上提出完善现行规划与计划管理的区域差别化的建设用地指标管理政策体系，设计思路清晰，方法选择恰当，理论分析和实证研究相结合，符合研究现象的逻辑关系和科学研究的思维，设计合理。
4. 研究创新点
（四）特色或创新之处
1.研究视角与内容创新
从经济发展阶段和资源禀赋的区域差异出发，研究总量控制下区域差别化的建设年度增量与年度挖潜置换比例，为区域差别化的建设用地总量控制提供了可操作的规划与计划管理工具。
5. 研究计划与进展
（五）研究计划及预期进展
2013.11-214.1 收集和整理资料，完善与细化课题研究方案。
2014.2-2014.3 完成文献阅读和数据处理
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